Giải trình xử lý số cổ phiếu còn dư từ cổ phiếu quỹ

Tp. Hồ Chí Minh, ngày 16 tháng 08 năm 2007

Kính gửi: ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CHI NHÁNH TP. HCM

Căn cứ vào:

- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông số 01-01/NQ-ĐHĐCĐ-07 ngày 09 tháng 01 năm 2007;

- Nghị Quyết Hội Đồng Quản Trị số 01-03-07/NQ-HĐQT về việc thông qua phương án chào bán tăng vốn điều lệ ngày 07 tháng 03 năm 2007;

- Giấy chứng nhận chào bán số 87/GCNCB-UBCKNN do Ủy Ban chứng khoán Nhà nước cấp ngày 25 tháng 04 năm 2007;

- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông số 01-06/NQ-ĐHĐCĐ ngày 06 tháng 06 năm 2007 về việc sửa đổi giá chào bán và phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán;

- Danh sách tổng hợp và phân bổ quyền người sở hữu chứng khoán do Trung tâm Lưu ký chứng khoán gửi ngày 29/06/2007

- Danh sách tổng hợp nhà đầu tư đặt mua cổ phần do Trung tâm lưu ký chứng khoán gửi ngày 08/08/2007

- Nghị Quyết Đại hội cổ đông thường niêm số 01/NQĐH-07 năm 2007 của Công ty cổ phần Khu công nghiệp Tân Tạo ngày 30 tháng 06 năm 2007;

- Nghị Quyết của Hội Đồng Quản Trị số 03/08/NQ-HĐQT-07 về việc xử lý cổ phiếu lẻ phát sinh, số cổ phần còn dư sau đợt chào bán;

- Nghị Quyết của Hội Đồng Quản Trị số 04/08/NQ-HĐQT-07. về việc xử lý 300 cổ phiếu còn dư từ cổ phiếu quỹ sau đợt chào bán 200 tỷ đồng cổ phần tăng vốn điều lệ của công ty cổ phần Khu công nghiệp Tân Tạo.

Công ty cổ phần Khu công nghiệp Tân Tạo xin giải trình về việc xử lý cổ phần dôi ra phát sinh từ lượng cổ phiếu quỹ trong đợt chào bán 200 tỷ đồng cổ phần tháng 07 năm 2007 như sau:

Theo Giấy chứng nhận chào bán số 87/UBCKNN do UBCKNN cấp ngày 25/04/2007, ngày 01/06/2007 Công ty Cổ phần Khu Công nghiệp Tân Tạo đã triển khai việc chào bán 20.000.000 cổ phần ra công chúng. Căn cứ vào Phương án chào bán đã được HĐQT phê duyệt, Công ty đã tiến hành chào bán 10.000.000 cổ phần cho cổ đông hiện hữu theo tỷ lệ 6:1 (nghĩa là mỗi cổ đông sở hữu 06 cổ phần sẽ được mua thêm 01 cổ phiếu mới). Tại Phương án chào bán này, Công ty đã ghi rõ số cổ phần không được cổ đông hiện hữu đặt mua hết (nếu có) theo phương thức thực hiện quyền và các cổ phiếu lẻ phát sinh sẽ được Hội đồng quản trị công ty phân phối tiếp cho những đối tượng khác với những điều kiện phù hợp và mức giá chào bán không thấp hơn giá chào bán cho cổ đông hiện hữu.

Tại thời điểm thực hiện quyền mua, số cổ phiếu quỹ của Công ty là 1.800 cổ phần. Do vậy, số cổ phần phát sinh từ việc thực hiện quyền mua đối với sổ cổ phiếu quỹ này là là 300 cổ phần.

Ngày 15/08/2007, HĐQT Công ty đã có Nghị quyết số 04/08/NQ-HĐQT-07 về việc xử lý 300 cổ phiếu còn dư phát sinh từ số phiếu quỹ nói trên. Theo Nghị quyết này, HĐQT Công ty quyết định chào bán 300 cổ phần này cho Đối tác bên ngoài của Công ty, chi tiết như sau:

- Nhà đầu tư: Công ty TNHH ĐT XD & PT Tân Đông Phương

- Số lượng cổ phần chào bán: 300 cổ phần

- Giá chào bán: 90.000đ/cổ phần

- Tổng số tiền thu được: 27.000.000 đồng

Như vậy, tổng hợp kết quả đợt chào bán cổ phiếu như sau:

- Tổng số cổ phần đã phân phối: 20.000.000 (Hai mươi triệu cổ phần); chiếm 100 % tổng số cổ phần được phép chào bán;

- Tổng số tiền thu được từ đợt chào bán: 1.012.209.500.000 đồng

- Tổng chi phí: 5.260.927.500 đồng

- Tổng tiền ròng thu được từ đợt chào bán là: 1.006.948.572.500 đồng.

Chúng tôi gửi kèm theo công văn này Xác nhận của Ngân hàng phong tỏa nhận tiền mua cổ phần của Công ty cổ phần Khu công nghiệp Tân Tạo ngày 09/08/2007 và ngày 16/08/2007 .

Rất mong được sự chấp thuận từ UBCKNN, Sở GDCK Tp Hồ Chí Minh và TTLKCK Tp Hồ Chí Minh.

Trân trọng kính chào,

CÔNG TY CỔ PHẦN KHU CÔNG NGHIỆP TÂN TẠO

HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

CHỦ TỊCH

ĐẶNG THỊ HÒANG YẾN