Nghị quyết Hội đồng quản trị 03/HDQT-07

Căn cứ Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11 đã được Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam khóa XI, kỳ họp thứ 8 thông qua ngày 29 tháng 11 năm 2005;

Căn cứ Thông tư 18/TT-BTC ngày 13/03/2007 của Bộ Tài Chính;

Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 của Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam;

Căn cứ Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty cổ phần Đầu tư-Công nghiệp Tân Tạo;

Căn cứ Nghị quyết Đại hội cổ đông số 01/NQĐH - 07 ngày30 tháng 06 năm 2007,

Căn cứ Nghị quyết Đại hội cổ đông số 03-07/NQ-ĐHCĐ - 07 ngày21 tháng 11 năm 2007,

ĐIỀU 1: Thông qua phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức đợt 1 năm 2007 như sau

1. Quy mô phát hành:

- Loại cổ phần: Cổ phần phổ thông

- Mệnh giá cổ phần: 10.000 đồng/cổ phần

- Số lượng cổ phiếu phát hành: 15.000.000 (Mười lăm triệu) cổ phần

- Tổng giá trị phát hành theo mệnh giá: 150.000.000.000 (Một trăm năm mươi tỷ) đồng

2. Đối tượng phát hành:

Là các Cổ đông hiện hữu của Công ty Cổ phần Đầu tư-Công nghiệp Tân Tạo có tên trong danh sách sở hữu vào ngày Chốt danh sách Cổ đông để trả cổ tức đợt 1 năm 2007.

3. Phương thức phát hành:

Công ty cổ phần Đầu tư-Công nghiệp Tân Tạo thực hiện phát hành quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu cho các cổ đông hiện tại với tỷ lệ 100:15 (Nghĩa là căn cứ vào ngày chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền, cổ đông sở hữu 01 cổ phiếu thì được 01 quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu; Cứ 100 quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu sẽ được nhận 15 cổ phiếu mới).

- Cổ phiếu phát hành sẽ được phân phối cho các cổ đông theo phương thức thực hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu. Quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu theo Danh sách tổng hợp và phân bổ quyền của người sở hữu chứng khoán do TTGDCK Tp HCM cung cấp.

- Người sở hữu quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu có thể chuyển nhượng quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu của mình cho người khác theo giá thỏa thuận giữa hai bên và chỉ được chuyển nhượng một lần (không được chuyển nhượng cho người thứ ba).

4. Trình tự các bước và lộ trình thực hiện:

4.1. Các bước thực hiện đợt phát hành

Bước 1: Nộp Hồ sơ báo cáo phát hành lên Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước và công bố thông tin.

Sau khi nộp hồ sơ phát hành cho Ủy Ban Chứng Khóan Nhà Nước, Công ty công bố thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng tối thiểu mười ngày trước khi thực hiện việc phát hành.

Bước 2: Xác định danh sách cổ đông được nhận cổ tức bằng cổ phiếu

Công ty ITACO sẽ xác định ngày chốt danh sách cổ đông và phối hợp với TTGDCK Tp HCM để xác định danh sách cổ đông có quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu mới

Bước 3: Thực hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu

Công ty ITACO phối hợp TTGDCK TP. HCM phân bổ và thông báo quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu mới cho các cổ đông thông qua các thành viên lưu ký. Trường hợp cổ đông chưa lưu ký, ITACO có trách nhiệm thông báo và phân bổ trực tiếp đến từng cổ đông.

Trong thời hạn 05 - 07 ngày làm việc kể từ ngày thông báo, cổ đông sở hữu quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu được phép chuyển nhượng quyền nếu có yêu cầu. Cổ đông tự tìm đối tác, trực tiếp thỏa thuận việc chuyển nhượng và thực hiện tại thành viên lưu ký với thủ tục cụ thể như sau:

- Việc đăng ký chuyển nhượng quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu mới được thực hiện tại các thành viên lưu ký của bên chuyển nhượng hoặc thực hiện tại Công ty CP Đầu tư- Công nghiệp Tân Tạo.

- Thành viên lưu ký của bên chuyển nhượng kiểm tra việc sở hữu quyền của người chuyển nhượng quyền và xác nhận việc chuyển nhượng quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu

- Trong trường hợp bên chuyển nhượng và bên nhận chuyển nhượng cùng một thành viên lưu ký: thành vên lưu ký sẽ xác nhận việc chuyển nhượng quyền mua cổ phần cho bên nhận chuyển nhượng.

- Trường hợp bên chuyển nhượng và bên nhận chuyển nhượng khác thành viên lưu ký: Thành viên lưu ký bên chuyển nhượng lập và gửi TTGDCK TP. HCM yêu cầu chuyển nhượng quyền nhận cổ tức băng cổ phiếu. Sau khi TTGDCK TP. HCM xác nhận việc nhận chuyển nhượng (trong vòng 1 ngày làm việc) và gửi cho các thành viên lưu ký có liên quan, căn cứ vào thông báo của TTGDCK TP. HCM, thành viên lưu ký bên nhận chuyển nhượng gửi xác nhận quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu cho bên nhận chuyển nhượng.

- Các cổ đông chưa lưu ký hoặc việc chuyển nhượng quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu cho các cổ đông chưa lưu ký được thực hiện tại Trụ sở Công ty CP Đầu tư- Công nghiệp Tân Tạo.

Bước 4: Kết thúc thời hạn chuyển nhượng

Sau 01 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc thời gian thực hiện chuyển nhượng, thành viên lưu ký lập Danh sách cổ đông thực hiện quyền (quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu)

Bước 5: Phân phối chứng khoán

- Vào ngày phát hành, TTGDCK TP. HCM gửi Báo cáo phân bổ chứng khoán phát hành thêm đến các thành viên lưu ký.

- Thành viên lưu ký hạch toán số chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản lưu ký chứng khoán chưa niêm yết. Khi cổ phiếu được thông báo chính thức niêm yết, thành viên lưu ký tự động chuyển khoản từ chứng khoán của chưa niêm yết sang chứng khoán niêm yết trên tài khoản lưu ký của người đầu tư.

- Đối với cổ đông chưa lưu ký thì cổ phiếu được phân phối trực tiếp tại Trụ sở Công ty CP Đầu tư- Công nghiệpTân Tạo.

Bước 6: Tổng kết đợt phát hành và đăng ký niêm yết bổ sung

Trong vòng 10 ngày kể từ khi kết thúc đợt phát hành, Công ty cổ phần Đầu tư-Công nghiệp Tân Tạo sẽ lập Báo cáo kết quả đợt phát hành cho Ủy Ban Chứng Khóan Nhà Nước và xin phép niêm yết bổ sung với Trung tâm GDCK TP Hồ Chí Minh. Sau khi được chấp thuận niêm yết, Công ty cổ phần Đầu tư- Công nghiệp Tân Tạo sẽ tiến hành thủ tục giao dịch chính thức đối với cổ phiếu phát hành

4.2. Lịch trình thực hiện

(Ghi chú: Ngày D được tính theo ngày làm việc và lịch trình phân phối cổ phiếu này sẽ

được thông báo chính thức sau khi nhận được Giấy chứng nhận đăng ký phát hành).

ĐIỀU 2: Nghị quyết này có hiệu lực kể từ ngày ký. Các thành viên Hội đồng quản trị và Ban Giám đốc Công ty cổ phần Khu công nghiệp Tân Tạo có trách nhiệm thi hành quyết định này.