Không hạn chế cấp phép các công ty chứng khoán

- Trước thực trạng có quá nhiều CTCK ra đời, không tương xứng với quy mô phát triển của thị trường, có nhiều quan điểm cho rằng, UBCKNN nên ngừng việc cấp phép mới các CTCK. Bà có thể cho biết, quan điểm của Ủy ban về vấn đề này?

- Tôi xin khẳng định là cho đến nay, UBCKNN không có chủ trương sẽ dừng việc cấp phép cho các CTCK và công ty quản lý quỹ. Về nguyên tắc, những CTCK và công ty quản lý quỹ nào đủ điều kiện sẽ được cấp phép hoạt động kinh doanh chứng khoán.

UBCKNN cũng chưa hề có kiến nghị nào với Bộ Tài chính về việc ngừng hay hạn chế cấp phép cho các CTCK và công ty quản lý quỹ. Liên quan đến vấn đề này, chúng tôi thực hiện theo đúng những quy định trong Luật Chứng khoán. Kinh doanh chứng khoán là ngành nghề có điều kiện, cá nhân tổ chức muốn hoạt động trong lĩnh vực này phải đảm bảo các điều kiện luật đã đề ra.

Không có chủ trương dừng cấp phép cho các CTCK vì vi phạm luật DN.

- Hiện các CTCK đang cạnh tranh gay gắt để giành khách hàng, có thể xuất hiện cạnh tranh không lành mạnh. Quan điểm của bà về vấn đề này như thế nào?

- Hiện UBCKNN đã cấp phép cho 62 CTCK hoạt động. 80 bộ hồ sơ đang trên bàn chờ cấp phép. Trong số 80 bộ hồ sơ này có 20 bộ đã được chấp thuận về mặt nguyên tắc. Nếu các công ty này đủ điều kiện thì từ nay đến cuối năm, thị trường sẽ đón nhận thêm 20 CTCK tham gia vào thị trường.

Thực tế, có nhiều quan điểm khác nhau về vấn đề này. Có CTCK cho rằng, sự ra đời ồ ạt của các CTCK sẽ ảnh hưởng đến thị trường. Nhưng cũng có công ty cho rằng, sẽ có những tác động tích cực đến sự phát triển của thị trường. Cá nhân tôi nghĩ, đây là lĩnh vực kinh doanh có điều kiện, các tổ chức, cá nhân khi xin phép thành lập CTCK cần phải cân nhắc kỹ về tiềm lực tài chính của mình, khả năng nhân sự, đồng thời cũng phải tính toán đến rủi ro trong tương lai khi hoạt động trong lĩnh vực này.

Về nguyên tắc, cơ quan quản lý nhà nước vẫn dựa trên luật pháp để xem xét việc cấp phép. Nhưng chúng tôi luôn khuyến cáo DN cần phải cân nhắc rủi ro nếu có trong tương lai.

- Một số CTCK mới thành lập, đặc biệt là những công ty có quy mô nhỏ thì trong thời gian qua, khi TTCK ảm đạm đã gặp phải những khó khăn nhất định trong quá trình hoạt động. Trong thời gian tới, có thể diễn ra kịch bản phá sản, thoái trào của các CTCK. Ở góc độ quản lý thị trường, UBCKNN có khuyến nghị gì?

- Chúng tôi đã trao đổi với các DN về vấn đề này trước khi chính thức cấp phép cho họ tham gia hoạt động. Tất cả DN khi được hỏi đều thể hiện quyết tâm kinh doanh. TTCK hoạt động công khai, minh bạch, đảm bảo công bằng cho các tổ chức tham gia thị trường. Do vậy, đây là quyền của các DN, cá nhân, pháp nhân khi tham gia vào lĩnh vực này.

Bất kỳ TTCK nào cũng phải qua quá trình phát triển. Tôi hy vọng rằng, trong tương lai các DN nhỏ sẽ hợp lực lại với nhau để phát triển thành DN lớn chứ không xảy ra kịch bản phá sản hay thoái trào.